证监会1号罚单来了!阜兴系涉嫌集资诈骗事实查明,挪用资金365亿
您的位置: 首页 > 正文
证监会1号罚单来了!阜兴系涉嫌集资诈骗事实查明,挪用资金365亿
2020-01-09 12:10:33 来源:

  2020年证监会1字号行政禁入决定书发布,“80后”阜兴集团朱一栋被终身禁入证券市场。

  证监会对阜兴集团朱一栋、赵卓权、余亮等7名责任人员市场禁入决定书,决定书提到,阜兴系私募机构发行基金产品募集资金,绝大部分产品资金在募集后未按照产品设计投向约定用途使用,已核查的160个基金产品共计募集资金368.45亿元; 除留存于募资账户、投资标的公司账户的资金余额外,其余募集资金未按约定用途使用,属于挪用基金财产,挪用金额合计365.65亿元,占已分析资金总额的99.37%。 其中,部分资金被朱一栋等人用于提成奖励、个人挥霍。 用于提成佣金的金额为6.04亿元,用于个人挥霍的金额为0.65亿元,构成侵占基金财产,侵占金额为6.69亿元。

  证监会对阜兴集团法定代表人朱一栋、赵卓权采取终身证券市场禁入措施;对余亮采取十年证券市场禁入措施。

  阜兴系私募机构募集金额368亿

  证监会调查显示,上海意隆、上海郁泰、上海西尚、易财行等机构由朱一栋、赵卓权实际控制,朱一栋、赵卓权通过阜兴集团实际控制阜兴系私募机构从事私募基金管理业务。

  据统计,阜兴系私募机构发行并备案的私募基金产品共计160只。私募基金产品约定的主要投资领域为合伙企业合伙份额、股权类、债权、项目收益权等。已备案的160只私募基金产品累计募集本金368.45亿元。

  经查,阜兴系私募机构有“四宗罪”,一是侵占、挪用基金财产;二是向不特定投资者公开宣传推介私募产品;三是向投资者承诺投资本金不受损失及最低收益;四是未按照合同约定向投资者披露可能存在的利益冲突情况以及可能影响投资者合法权益的重大信息。

  利用员工、亲友身份证注册壳公司挪用资金

  具体到侵占、挪用基金财产,证监会发现,阜兴集团注册并控制大量关联企业,产品约定投向绝大多数为阜兴系关联公司。

  朱一栋、赵卓权等人安排阜兴集团总裁办和行政部工作人员使用公司员工、亲友的身份证注册大量公司,阜兴集团档案部登记造册并集中管理公章和证照。朱一栋、赵卓权等人实际控制的关联企业达365家(包括阜兴集团以及已注销、吊销的相关公司),其中多为无实际业务的壳公司。

  同时,阜兴系私募机构发行并完成备案的160个产品的约定投向集中于富建集团有限公司等43家阜兴系关联公司的股权、股权收益权、债权、经营收益权及其他资产,涉及金额361.91亿元,占全部投向金额的98.90%。

  阜兴集团还利用阜兴系关联公司或关联自然人账户统一划转阜兴系私募机构募集资金,资金运作具有明显的资金池特征。具有资金池特征的账户主要有24个,占全部资金流水涉及的单位或自然人账户数量的4.87%,但资金池的累计资金进出合计达7976亿元,占目前所获得用于分析的全部资金流水总量的44.62%。

  基金产品募集后,资金在进入投向账户后,随即转入资金池的金额达292.75亿元,占全部募集资金的79.46%;直接转入其他关联方或其他单位及自然人账户后,通过资金划转,再次转入关联方资金池的金额55.71亿元,占全部募集资金的15.12%。综上,募集资金从投向账户最终转入关联方资金池的总量达到348.46亿元,占全部募集资金比例达94.58%。

  阜兴系私募机构发行基金产品募集资金,其中绝大部分产品资金在募集后未按照产品设计投向约定用途使用,而是在转入约定投资标的账户后不久,即通过阜兴集团关联企业或关联个人账户多次过桥后,汇入阜兴集团控制的“资金池”账户,由朱一栋、赵卓权在阜兴集团层面统一调度使用,主要用途包括兑付基金及常州恒琪债权包产品本息、偿还财通证券资管产品本息、归还信托及银行债务本息、各类资产或股权购买、偿付被重组公司债务、二级市场股票操纵、提成奖励、个人挥霍、日常费用等。根据立信会计师事务所出具的司法鉴定意见里的数据,已核查的160个基金产品共计募集资金368.45亿元,立信会计师事务所核查分析了其中367.97亿元的资金流向,例如用于兑付产品本息的金额达到156.70亿元,被关联公司及个人占用的达到44.20亿元,用于资产或股权购买36.44亿元,而购买的这些资产和股权也并非基金募集时约定的投资标的,仅剩余少量资金留存于账户。

  除留存于募资账户、投资标的公司账户的资金余额外,其余募集资金未按约定用途使用,属于挪用基金财产,挪用金额合计365.65亿元,占已分析资金总额的99.37%。其中,部分资金被朱一栋等人用于提成奖励、个人挥霍。用于提成佣金的金额为6.04亿元,用于个人挥霍的金额为0.65亿元,构成侵占基金财产,侵占金额为6.69亿元。

  盲打电话和短信推介私募产品

  阜兴系私募机构通过多种方式向不特定投资者公开宣传推介私募产品:

  一是部分基金销售人员在赵卓权、余亮等人的授意下通过盲打电话、盲发短信等方式向不特定对象宣传推介私募产品;

  二是部分基金销售人员向客户要求将产品转介绍给其他亲友;

  三是上海意隆的公司网站上的“预约评估”栏目、上海郁泰公司网站上的“在线咨询”栏目未设置必要的合格投资者调查问卷等前期确认程序,供不特定投资者留下联系方式,上海意隆的销售人员会联系这些不特定投资者推介私募产品;

  四是上海意隆、上海郁泰和上海西尚的公司网站或微信公众号上会推送宣传推介材料,例如社会公众都可以通过上海意隆公司网站的“产品动态”栏目、上海郁泰和上海西尚公司网站的“新闻中心”栏目查看产品信息,不需要注册登录或者合格投资者问卷调查等前期程序,上海郁泰运营的微信公众号“郁泰投资”在2016年6月之前也会推送预发售产品的信息。 以上行为实质上构成向不特定投资者公开宣传私募产品。 上海意隆主要负责前两类业务,上海意隆和上海郁泰共同负责后两类业务。

  阜兴系私募机构还向投资者承诺投资本金不受损失及最低收益,未按照合同约定向投资者披露可能存在的利益冲突情况以及可能影响投资者合法权益的重大信息。

  违法情节特别严重被罚终身市场禁入

  证监会认为,阜兴系私募机构的行为涉案金额特别巨大、涉及投资者众多、情节特别严重,严重扰乱了证券市场秩序并造成恶劣社会影响。朱一栋、赵卓权是阜兴系私募机构违法行为的直接负责的主管人员,违法情节特别严重;余亮是阜兴系私募机构违法行为的其他直接责任人员,违法情节较为严重;徐铭、张敏、李木松、王源是阜兴系私募机构违法行为的其他直接责任人员,违法情节严重。

  遂决定,对朱一栋、赵卓权采取终身证券市场禁入措施;对余亮采取十年证券市场禁入措施;对徐铭、张敏、李木松、王源采取三年证券市场禁入措施。

  朱一栋已被捕,此前因操纵被罚300万+3年市场禁入

  这并不是朱一栋首次在资本市场拿到罚单,他曾在2018年因操纵市场违法行为已被采取300万罚款+三年证券市场禁入措施。

  2016年3月15日,阜兴集团开始在二级市场买入“大连电瓷”,2016年6月28日起,阜兴集团开始与李卫卫合作,以做大公司市值为目的,操纵“大连电瓷”股价,2017年3月2日,大连电瓷停牌。2016年6月28日至2017年3月2日,阜兴集团、李卫卫累计控制使用461个账户,在155个交易日交易“大连电瓷”。大连电瓷于2017年12月6日复牌后,股价连续跌停,至12月11日盘中打开跌停,之后账户组陆续卖出大连电瓷股票。基于此,朱一栋及多位阜兴系员工领到罚单。

  不仅如此,朱一栋还在2018年9月,因涉嫌集资诈骗罪、操纵证券市场罪被批准逮捕,和他一起被捕的还有另外7名阜兴系的犯罪嫌疑人。此前他阜兴系私募产品爆雷,朱一栋潜逃出国,随后公安机关在境外将朱一栋缉捕归案,并于2018年8月29日押解回国。

  2019年3月,上海警方发布通报信息称,警方经大量侦查工作,已查清阜兴集团涉嫌集资诈骗的犯罪事实。

  • 梁静茹代言U牌精油可消毒成“防疫神器”?特殊时期规范微商刻不容缓
  • 潘石屹的公子说:捐款?逗我呢
  • P2P麻袋财富疑违规直接向借款人放贷,关联小花钱包疑涉砍头息导流714高炮平台
  • 好消息!广东工业企业复工率超90%,这些企业可延期还贷
  • 当戴口罩成标配,刷脸支付遇“无脸可刷”,刷脸还有没有未来?
  • 两任董事长被抓,面临天价赔偿,游戏商恺英网络计提减值超21亿元
  • 昔日“股王”找到接盘方!实控人从买买买到濒临爆仓,如今委身这家上市媒体子公司!
  • 联想集团否认“业绩欺诈”指控 亮眼财报也架不住机构看空
  • 涪陵榨菜发布2019业绩快报 净利润五年内首次出现下滑
  • 蛋壳公寓陷泥淖:两头吃遭维权、租金贷违规、直面现金流大考
  • 3年亏掉300亿!昔日创业板“一哥”彻底陨落,退市进入倒计时…
  • 3年亏掉300亿!昔日创业板“一哥”彻底陨落,退市进入倒计时…
  • 北京知名连锁药店康佰馨公司董事长涉嫌大量销售假3M口罩 多人被捕
  • 一个员工搞瘫数万商家,微盟做错了啥?
  • 高管勾搭员工老婆惹祸?微盟宕机市值蒸发14亿 300万商家躺枪
  • 梁静茹代言U牌精油可消毒成“防疫神器”?特殊时期规范微商刻不容缓
  • 仁和药业被曝产品虚假宣传,微商代理模式涉嫌传销
  • 这帮传销“免费辅食”的微商骗子,比人贩子还坏!
  • CNCC传销黑盘居然能骗过湖南人民?
  • 支付99.9元每月躺赚3万元?警惕“5G时代”运营模式涉嫌传销
  • 优牌生物精油可消毒防疫?U牌自愈系创业赚钱如何实现?
  • 新疆一女子帮助“vpay”传销团伙收取资金近7千万法院不予起诉
  • 新冠肺炎疫苗还在路上,研发上市公司胜算如何?
  • 北京文化股东去年累计减持超100次 预亏最多24.5亿
  • 爆款基金“套路”调查:炮制“明星经理”漏洞百出
  • 投诉友众信业金融信息服务(上海)有限公司常州新北分公司
  • 在民生易贷被骗3000元
  • 被郑州市宜人财富金融服务有限公司骗取6000元
  • 在上海优逸代款有限公司代款时无故被骗了一干九百元
  • 新浪分期收取担保费,资费不透明
  • 消费者怒拆芝华仕床垫 检测发现其“虚假宣传”!!
  • 女子在长红门诊部整形后整个人都崩溃了 姑娘采访从头哭到尾!
  • 湖南香四海农业涉嫌传销吹嘘产品可治病!!
  • “溢涌堂”5000人赴韩旅游 惊动市长背后:6级代理 涉传销??
  • 郑州红星美凯龙宝玛仕沙发有死老鼠味 检测不合格!!
  • 南昌普拉医疗美容医院怎么样?女子花8000整形失败获全额退款!!!
  • 锦平国际平台操作网络恶意诈骗!!!
  • 中华联合财产保险凤城支公司违法遭罚19万 编制虚假的报告!
  • 李时珍现代生物医药集团因“以传销模式销售产品”被冻结银行账户!
  • 曝光:湖南润和茶业集团自创DFI项目,玩股权拆分,涉嫌金融传销
  • 成都医学院附属不孕不育医院不慎把断针遗留病人体内 院方隐瞒做!.
  • “山寨商务部”荟生搭伙奇迹云商又出来行骗了!
  • 爱度美容医疗遭举报涉传 发展下线能拿奖金???
  • 九鼎鸿艺集团、阜平鸿艺文化涉嫌股权非法集资谁来监管!
  • “星王朝”app以影视投资为名行骗,多名投资人血本无归!
  • 普点金服涉嫌诈骗 近日已被多名网友举报!!!
  • 西安豫本草“包治百病”难自治,改名唯思冠故伎重施??
  • 最新事件青岛梅塞斯资产管理有限公司不法集资控制人郑波和背后!
  • 又一神药!白云山“维一精油”宣称能治20种病,或涉嫌传销!..
  • 权健之后,地狱之火炙烤玫琳凯!
  • 素店:妮素集团称与其无关月收益在50万以上的头号玩家赚了谁的钱!!!
  • 广州斑消宝涉嫌传销:返佣拿无限代面膜宣传能治摔伤!!
  • “顶盘团”猫总陈玥再开新骗局,不断重复收割会员
  • 首付2万能将10万新车开回家?结果是“消费全返”传销陷阱
  • 自称40万微商会员的“真珠美学”为何屡遭质疑?
  • 北京华联超市陷500元口罩争议 商家回应:低于成本销售
  • 蛋壳公寓“租金贷”被调查:带血的金融游戏
  • 北大方正负债3030亿濒临司法重整 旗下6公司业绩不佳
  • “星王朝”app以影视投资为名行骗,多名投资人血本无归
  • 大狮集团会员被“GCC平台”当猴耍警惕“中国梦商城”庞氏骗局
  • 备注:转载仅为传播信息,法律责任由原创者承担!

    Copyright @ 2018-2020 代媒网 All Rights Reserved